IIA-CRMA-ADV Practice Questions

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C. turn the matter over to your supervisor.
D. call the mutual fund and tell them that they must convince this client that an investment in their fund is not in her best interest, under penalty of law.
Answer: B
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Explanation: If, as a registered agent with a broker-dealer, you receive an order from a client that you don't believe is in her best interests, you should tell her that, but you must still execute the transactions if she insists. You may not legally ignore her instructions, nor should you bother either the mutual fund or your supervisor with this, given the facts as provided; you should deal with it yourself.

NEW QUESTION: 2
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NEW QUESTION: 3
A non-stock item is assigned to a plant maintenance order.
Which document is generated when the order is released or saved?
A. A purchase order
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